Requerimiento de Información para Escribanos/as en 2024

Como bien sabemos, ha llegado un nuevo requerimiento de información para Sujetos Obligados, en este caso dirigido a escribanos/as, con fecha de vencimiento el 13/12/2024.

Se trata de completar un formulario de 19 preguntas, el cual es más breve y sencillo de llenar que los formularios anteriores que hemos abordado. Cabe mencionar que este formulario fue enviado al domicilio electrónico registrado en el Sistema de Reporte de Operaciones (SRO+).

A continuación, se detallan los aspectos clave del requerimiento y recomendaciones para su cumplimiento:

Aspectos clave del requerimiento

1. Período de referencia
   • La información solicitada corresponde al período comprendido entre el 1° de julio de 2023 y el 30 de junio de 2024.
2. Propósito y confidencialidad
   • Los datos recopilados tienen fines estadísticos y están protegidos por la confidencialidad estipulada en el Artículo 22 de la Ley 25.246.
   • La Dirección de Supervisión de la UIF podrá verificar la información según sus facultades legales.
3. Información solicitada
   El formulario incluye preguntas relacionadas con:
   • Datos personales y de registro.
   • Modalidad de trabajo (presencial, virtual o mixta).
   • Actividades específicas (transferencias de dominio, organización de aportes, administración de personas jurídicas, entre otras).
   • Clientes y operaciones realizadas.
   • Políticas, procedimientos y tecnologías implementadas para prevenir el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo.
4. Sanciones por incumplimiento
   Según la Resolución UIF 61/2023, la omisión de respuesta o la falta de cumplimiento en los plazos establecidos podría derivar en:
   • Bloqueo del acceso al Sistema de Reporte de Operaciones (SRO).
   • Aplicación de sanciones conforme al Capítulo IV de la Ley 25.246.
5. Duración estimada
   • Completar el formulario requiere aproximadamente 40 minutos.

Recomendaciones para cumplir con el requerimiento

• Reunir la información necesaria: asegúrese de contar con todos los datos requeridos antes de iniciar el proceso.
• Revisar el cuestionario previamente: esto facilitará la tarea y evitará errores.
• Mantener registros actualizados: compruebe que la información esté alineada con las actividades realizadas durante el período solicitado.

Cumplir con estas obligaciones no solo garantiza el alineamiento con la normativa vigente, sino que refuerza la transparencia y el compromiso profesional de los escribanos/as en la lucha contra el lavado de activos y otros delitos graves.

¡No dejes pasar esta oportunidad para demostrar tu compromiso con las mejores prácticas profesionales!

Cuestionario

1. Identificación del Sujeto Obligado

1.1. CUIT
Complete con el CUIT del Sujeto Obligado, sin guiones ni espacios.

1.2. Datos Personales (Persona Humana)
2. Primer Nombre
3. Segundo Nombre
4. Primer Apellido
5. Segundo Apellido
6. Correo de registración

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2. Modalidad de Actividad

7. Modalidad de la actividad
Indique la modalidad a través de la cual desarrolla su actividad:

• Presencial
• Virtual
• Mixta

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3. Información Operativa

Complete con información correspondiente al período julio 2023 – junio 2024, considerando las siguientes actividades específicas:
a) Transferencias de dominio (compra/venta de bienes inmuebles) superiores a 700 SMVM.
b) Organización de aportes o contribuciones para la creación/operación de personas jurídicas u otras estructuras jurídicas.
c) Creación/operación de personas jurídicas u otras estructuras jurídicas.

Valores de referencia (SMVM):

• Julio-Diciembre 2023: 1 SMVM = $87.987 | 700 SMVM = $61.590.900.
• Enero-Junio 2024: 1 SMVM = $156.000 | 700 SMVM = $109.200.000.

8. ¿Ha tenido operatoria en el período solicitado?

• Sí
• No

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4. Información sobre Clientes

Complete con datos de los clientes relacionados con las actividades específicas mencionadas en el apartado anterior.

9. ¿Ha tenido clientes durante el período solicitado?

• Sí
• No

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5. Sistema de Prevención de LA/FT/FP

10. ¿Cuál es la cantidad total de empleados/as del Sujeto Obligado?
(No se considere a sí mismo en el total).

11. ¿Cuál es la cantidad de empleados/as involucrados/as en materia de PLA/FT/FP?
(No se considere a sí mismo en el total).

12. ¿Cuál es la cantidad de empleados/as con dedicación exclusiva en materia de PLA/FT/FP?
(No se considere a sí mismo en el total).

13. ¿Cuenta con políticas, procedimientos y controles escritos para PLA/FT/FP?

• Sí, tenemos un manual claro.
• Sí, tenemos un manual, pero debe ser mejorado o actualizado.
• No, estamos trabajando en su desarrollo.
• No contamos con un manual.

14. ¿Utiliza el vademécum sugerido por su Colegio Notarial para PLA/FT/FP?

• Sí
• No

15. ¿Todo el personal ha leído el manual de PLA/FT/FP? ¿Existe constancia?

• Sí, el personal lo conoce y existe constancia.
• Sí, el personal lo conoce, pero no hay constancia.
• Sí, pero el personal no lo conoce.
• No contamos con un manual.

16. ¿Cuenta con un plan de capacitación anual en PLA/FT/FP?

• Sí, un plan general y otro específico.
• Sí, un plan específico para personal profesional.
• Sí, un plan general para todo el personal.
• No, pero hemos recibido capacitación.
• No, ni tenemos plan ni capacitación recibida.

17. ¿Qué tecnologías utiliza para PLA/FT/FP?
Seleccione hasta 5 opciones:

• Software de detección de transacciones sospechosas.
• Herramientas de análisis de comportamiento del cliente.
• Monitoreo de transacciones en tiempo real.
• Sistemas de identificación/verificación de clientes.
• Auditoría de registros de acceso y actividad del sistema.
• Sistemas básicos (e.g., Excel).
• Registros en papel.

18. ¿Ha tenido alertas de operaciones inusuales en el período solicitado?

• Sí, fueron analizadas y reportadas.
• Sí, pero algunas fueron cerradas sin análisis.
• No hemos tenido alertas.
• No tenemos sistema de alertas.

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6. Declaración de Fidelidad

19. Declaración de Fidelidad
MANIFIESTO EN CARÁCTER DE DECLARACIÓN JURADA QUE LA TOTALIDAD DE LA INFORMACIÓN SUMINISTRADA ES VERAZ Y SE ENCUENTRA ACTUALIZADA A LA FECHA. DECLARO CONOCER LAS SANCIONES Y PENALIDADES VIGENTES PARA EL CASO DE FALSEDAD DE LA PRESENTE.

Puede imprimir una copia de su respuesta después de enviarla.